首頁資訊案件調(diào)查終結(jié)報告（通用3篇）

案件調(diào)查終結(jié)報告（通用3篇）

來源：泰然健康網(wǎng) 時間：2024年12月23日 11:37

案件調(diào)查終結(jié)報告篇1

　　市局：

　　20xx年9月24日，在我所組織開展的國慶、中秋市場集中檢查整治行動中，執(zhí)法人員在xx市xx鎮(zhèn)xx村現(xiàn)場查獲當事人從事音像制品、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營活動的事實?，F(xiàn)場檢查中，該經(jīng)營場所未懸掛工商營業(yè)執(zhí)照，當事人也不能提供工商營業(yè)執(zhí)照及其他相關(guān)合法憑證，涉嫌無照經(jīng)營。同日，該案報經(jīng)市局立案中心批準立案調(diào)查，指派、二同志承辦此案,本案現(xiàn)已調(diào)查終結(jié)，特報告如下：

　　當事人：朱，男，現(xiàn)年23歲，漢族，大專文化，現(xiàn)住xx市xx鎮(zhèn)xx村組。

　　經(jīng)查， 20xx年6月7日，當事人與xx市xx鎮(zhèn)xx村村民王達成房屋租賃協(xié)議，以3000元/年的價格租用王的門面2間用于網(wǎng)吧經(jīng)營。當事人在未申請設(shè)立審批取得《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》和工商《營業(yè)執(zhí)照》的情況下，隨后籌資4萬余元，購買了電腦主機12臺、顯示器11臺以及電腦桌等設(shè)備并接入寬帶。20xx年8月11日，該網(wǎng)吧正式以“振華電腦室”名稱對外開展營業(yè)活動，并以2元/小時、1.80元/小時不等的價格收取上網(wǎng)服務(wù)費。截止20xx年9月24日，當事人共累計取得服務(wù)費收入20xx余元。

　　上述違法事實，收集有現(xiàn)場檢查筆錄、當事人陳述、書證以及其他傍證材料在卷為證。

　　綜上所述，當事人未取得前置許可并申請登記注冊，依法領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，擅自開業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)活動，其行為違反了《無照經(jīng)營查處取締辦法》第二條“任何單位和個人不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定，從事無照經(jīng)營?！敝?guī)定，構(gòu)成《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第一款第（一）項“應(yīng)當取得而未依法取得許可證或者其他批準文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為”所指的無照經(jīng)營行為。根據(jù)《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十四條第二款“對無照經(jīng)營行為的處罰，法律、法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。”和《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》第二十七條“ 違反本條例的規(guī)定，擅自設(shè)立互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所，或者擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動的，由工商行政管理部門或者由工商行政管理部門會同公安機關(guān)依法予以取締，查封其從事違法經(jīng)營活動的場所，扣押從事違法經(jīng)營活動的專用工具、設(shè)備；觸犯刑律的，依照刑法關(guān)于非法經(jīng)營罪的規(guī)定，依法追究刑事責任；尚不夠刑事處罰的，由工商行政管理部門沒收違法所得及其從事違法經(jīng)營活動的專用工具、設(shè)備；違法經(jīng)營額1萬元以上的，并處違法經(jīng)營額5倍以上10倍以下的罰款；違法經(jīng)營額不足1萬元的，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。”之規(guī)定，建議對當事人作如下處罰：

　　1、責令立即停止違法行為；

　　2、對當事人處罰款壹萬元人民幣。

　　當否，請批示。

　　工商行政管理局工商所

　　承辦人：

　　20xx年10月25日

案件調(diào)查終結(jié)報告篇2

　　案件調(diào)查終結(jié)報告，是指工商行政管理機關(guān)對立案調(diào)查的案件，認為已經(jīng)查清違法事實，需要給予行政處罰，由辦案機構(gòu)寫出全部案件情況和處理意見呈請有關(guān)機構(gòu)、領(lǐng)導或上級機關(guān)的書面報告。因此報告必須規(guī)范、全面、準確，讓案件承辦人以外的人看了，對該案便一清二楚。但現(xiàn)在實際辦案中，形成的案件調(diào)查終結(jié)報告往往沒有做到這一點。

　　目前的案件調(diào)查終結(jié)報告存在的主要問題，主要表現(xiàn)在三個方面：

　　一是正文缺項嚴重。最易缺的有：調(diào)查經(jīng)過，調(diào)查的時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果;當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法行為造成的危害后果;對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析;通過調(diào)查取得的證據(jù)，擬作出的具體處罰意見的計算方法等等。

　　二是過于簡化。主要表現(xiàn)在，一是對當事人的違法事實過于簡單，不能反映當事人實施違法行為的具體過程;二是不能反映查辦個案的全貌。如在查辦無照經(jīng)營案件時，就只“現(xiàn)查明，某某在(地方)從事經(jīng)營，未在工商部門登記領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，其行為違反了……”這么三言兩語，承辦單位負責人、核審人員、審批局長看了，不能對案情、調(diào)查經(jīng)過、違法事實一目了然。

　　三是正文結(jié)構(gòu)過于拘泥。現(xiàn)在多數(shù)案件承辦人員，在撰寫案件調(diào)查終結(jié)報告時采用的是三段式寫法，第一段落交待案件來源和立案情況，第二段落交待當事人基本情況，剩余的內(nèi)容全部裝入第三段落，千篇一律。事實上這并不符合為文要求和規(guī)范，我們完全可以根據(jù)需要分層次、分段落進行敘述，尤其是當事人的違法事實，實施違法行為的具體過程。

　　一般來講案件調(diào)查終結(jié)報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

　　案件的由來和調(diào)查經(jīng)過。應(yīng)以說明的表達方式概括地交代由來，包括發(fā)案經(jīng)過，立案時間和批準立案的機關(guān);調(diào)查經(jīng)過，包括承辦人員的組成，調(diào)查時間、范圍、方法、步驟和主要問題及結(jié)果等。不論是合法的還是非法的，都應(yīng)如實全部寫上。

　　當事人的基本情況。當事人是單位的，寫單位全稱、地址、法定代表人(或負責人)、經(jīng)濟性質(zhì)、經(jīng)營方式、經(jīng)營范圍、營業(yè)場地、注冊資金等有關(guān)情況。當事人是個人的，應(yīng)寫明姓名、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、政治面貌、工作單位、職務(wù)或職業(yè)、住址等。

　　違法事實。寫明已查清的違法事實和證據(jù)。主要寫清當事人實施違法行為的具體過程，包括作案時間、地點、動機、目的、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營額、非法所得、違法行為造成的危害后果以及圍繞這些取得的關(guān)聯(lián)證據(jù)。

　　案件性質(zhì)。通過對當事人所實施的違法事實和證據(jù)的綜合分析，指出當事人的違法行為違反了某個具體法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，確定其違法性質(zhì)。注意不能一律用“當事人的行為違反了……”，根據(jù)法律法規(guī)條款規(guī)定的方式不同，有時應(yīng)用“當事人的`行為屬于……”，如列舉式規(guī)定。

　　處罰依據(jù)、處罰建議。處罰依據(jù)，是指進行行政處罰的法律依據(jù)。它是在案件性質(zhì)認定后，或者是在先引案件定性依據(jù)的法律、法規(guī)條款后引用罰責條款，即依據(jù)什么法規(guī)，具體條、款、項進行何種處罰。處罰建議，是根據(jù)查明的違法事實、性質(zhì)、法律規(guī)定，結(jié)合考慮當事人違法行為危害社會的輕重程度、主觀認識和態(tài)度，即從重、從輕理由，擬作出的具體處罰意見，逐項說明，并說明計算方法等。如有意見分歧，也應(yīng)敘述，以供領(lǐng)導審批案件時參考。

　　當然，根據(jù)案情不同和案件性質(zhì)的不同，可以適當增減其中一部分內(nèi)容。如有的案件必須闡明當事人有主觀故意，有的則不需要;有的要載明當事人是否有“前科”;有的要載明工商行政管理機關(guān)是否曾經(jīng)要求當事人“限期辦理”等。

　　現(xiàn)在案件調(diào)查終結(jié)報告的首、尾部一般沒什么問題，故不贅述。

　　一、案件來源和當事人基本情況：

　　20xx年4月9日，我局執(zhí)法人員根據(jù)舉報對江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京1店、江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京2店和江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司南京3店進行了現(xiàn)場檢查。

　　在檢查中發(fā)現(xiàn)，上述幾個藥店正在銷售以下幾個品種的商品：1、“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶”、和“喜瑞牌”雪山骨葆、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊、“喜瑞牌”首烏膠囊。

　　從上述幾種產(chǎn)品從包裝上看，“KING LIGHT 常潤茶”和“KING LIGHT 腸清茶”是深圳市東達技術(shù)有限公司生產(chǎn)的，其中“KING LIGHT 常潤茶”的主要原料是蘆薈、綠茶、土茯苓、沙參等，“KING LIGHT 腸清茶”的主要原料是蘆薈、桑葉、百合等?！跋踩鹋铺J薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、 “喜瑞牌首烏膠囊”是上海喜瑞生物科技有限公司生產(chǎn)的，其中“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”分為300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格，配料均為美國庫拉索蘆薈、珍珠粉、維生素E等，“喜瑞牌雪山骨葆”的配料是牦牛骨和骨髓、內(nèi)金、肉桂、冬蟲夏草等，規(guī)格為350mgx120粒，喜瑞牌首烏膠囊”的配料是首烏、黃精、黑芝麻等，規(guī)格為400mgx90粒。上述幾種產(chǎn)品的包裝上均為沒有標注保健食品編號和標志。

　　當事人的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項的規(guī)定。在報請局長批準后，我局對當事人進行立案調(diào)查。

　　當事人：江蘇海王星辰健康藥房連鎖有限公司；住所：蘇州市宋仙洲巷17-19號B樓四層；法定代表人：張思明；執(zhí)照注冊號：320500000044115；經(jīng)營范圍：銷售中藥飲片、中成藥、保健食品等；案發(fā)地：南京市。

　　二、違法事實和證據(jù)：

　　對當事人立案后，我局對當事人南京4店也進行了檢查，發(fā)現(xiàn)上述店也銷售有“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”等食品。當事人銷售的產(chǎn)品的外包裝的標識內(nèi)容的主要部分如下：

　　“KING LIGHT 常潤茶”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈和土茯苓；執(zhí)行標準：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

　　“KING LIGHT 腸清茶”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了蘆薈；執(zhí)行標準：Q/DD007-20xx；衛(wèi)生許可證號：粵衛(wèi)食證字【20xx】第0301B04839號；

　　“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（包括300mgx120粒和300mgx30粒兩種規(guī)格）的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了美國庫拉索蘆薈和珍珠粉；產(chǎn)品標準號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

　　“喜瑞牌雪山骨葆”的外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了冬蟲夏草；產(chǎn)品標準號：Q/IQXV37；衛(wèi)生許可證號：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0026號；

　　“喜瑞牌首烏膠囊”外包裝上標注的主要原料（或配料）中使用了首烏。產(chǎn)品標準號：Q/IQXV24；衛(wèi)生許可證號：滬質(zhì)監(jiān)（松）食證字【20xx】第0030號。

　　上述產(chǎn)品的標識中均未標注保健食品批號。截止我局對當事人銷售的上述商品調(diào)查結(jié)束時止，當事人共計上述四個連鎖藥房供應(yīng)上述“KING LIGHT 常潤茶”8盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“KING LIGHT 腸清茶”5盒，已銷售2盒，銷售價格32元/盒；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx120粒/瓶）28瓶，已銷售21瓶，銷售價格78元/瓶；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”（規(guī)格300mgx30粒/瓶）4瓶，未銷售，進，銷售價格30元/瓶；“喜瑞牌雪山骨葆”10瓶，未銷售，銷售價格98元/瓶；“喜瑞牌首烏膠囊”3瓶，未銷售，銷售價格59元/瓶。

　　在調(diào)查過程中，當事人提供了以下材料：

　　“KING LIGHT 常潤茶”、“KING LIGHT 腸清茶” 生產(chǎn)廠家的營業(yè)執(zhí)照、商品的衛(wèi)生評價報告單、衛(wèi)生檢測報告、生產(chǎn)廠家的保健食品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證和商品的衛(wèi)生許可證；“喜瑞牌蘆薈維他命膠囊”、“喜瑞牌雪山骨葆”、“喜瑞牌首烏膠囊”生產(chǎn)廠家的營業(yè)執(zhí)照、衛(wèi)生許可證、國家食品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心對產(chǎn)品做出的檢驗報告。在當事人提供的資料當中，并無我局要求當事人提供的關(guān)于上述5種商品的安全性評估報告、新資源食品或者保健食品批文，也未能按本局要求提供上述商品的全部進貨票據(jù)。由于當事人未能按照本局要求提供上述商品的全部進貨票據(jù)，因此無法計算違法所得，經(jīng)營額按照現(xiàn)場檢查的數(shù)據(jù)計算（已經(jīng)提供的部分數(shù)據(jù)除外）合計3779元。

　　以上事實有如下證據(jù)證實：

　　1、當事人的營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證，證明當事人的主體資格；

　　2、現(xiàn)場檢查筆錄、現(xiàn)場拍攝的上述5種商品的外包裝照片、部分藥店的門頭相片、柜臺陳列相片，證明當事人銷售上述5種商品的事實和產(chǎn)品配料的內(nèi)容；

　　3、當事人提供的關(guān)于上述5種商品的相關(guān)資料、我局給當事人下達的詢問通知書，證明當事人不能提供關(guān)于上述5種商品的安全性評估報告、新資源食品或者保健食品批文；

　　4、當事人的委托人的談話筆錄、授權(quán)委托書，證明當事人銷售上述商品的事實。

　　三、定性意見：

　　1、20xx年2月28日，衛(wèi)生部《關(guān)于進一步規(guī)范保健食品原料管理的通知》（衛(wèi)法監(jiān)發(fā)【20xx】51號）中將蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種物品歸類于可用于保健食品的物品。

　　20xx年10月12日，衛(wèi)生部《關(guān)于“黃芪”等物品不得作為普通食品原料使用的批復》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】274號）中規(guī)定：“蘆薈、土茯苓、玫瑰、珍珠、首烏等114種可用于保健食品的物品僅限用于保健食品。未經(jīng)安全性評價證明其食用安全性的，不得作為普通食品原料生產(chǎn)經(jīng)營。如需開發(fā)用于普通食品生產(chǎn)，應(yīng)按照《新資源食品管理辦法》規(guī)定程序進行食品安全性評估并申報批準。對不按規(guī)定使用《可用于保健食品的物品名單》所列物品的，應(yīng)按照《食品衛(wèi)生法》和《新資源食品管理辦法》的有關(guān)規(guī)定處罰”。

　　20xx年2月6日，衛(wèi)生部等6部局關(guān)于含庫拉索蘆薈凝膠食品標識規(guī)定的公告（20xx年第1號公告）中規(guī)定：“蘆薈產(chǎn)品中僅有庫拉索蘆薈凝膠可用于食品生產(chǎn)加工。含蘆薈的保健食品應(yīng)當按照保健食品相關(guān)規(guī)定進行管理?！?/p>

　　20xx年7月22日，衛(wèi)生部《關(guān)于普通食品中有關(guān)原料問題的批復》（衛(wèi)監(jiān)督函【20xx】326號）規(guī)定：可用于保健食品的物品名單中所列物品及冬蟲夏草目前均不得作為普通食品原料使用。

　　上述幾個文件均屬于國家對食品安全控制的規(guī)定，所有在中華人民共和國境內(nèi)從事食品生產(chǎn)經(jīng)營的經(jīng)營者必須遵守上述規(guī)定，最大限度的保證其所生產(chǎn)經(jīng)營的食品的安全性。

　　2、《新資源食品安全性評價規(guī)程》中規(guī)定，安全性評價采用危險性評估和實施等同原則，由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會負責新資源食品安全性評價工作。要求被評價食品的食用歷史中沒有人類食用發(fā)生重大不良記錄、從動植物中分離出來的食品原料的化學結(jié)構(gòu)不提示有毒性作用、被評價食品在人體可能攝入量下對健康不應(yīng)產(chǎn)生急性、滿性或其他潛在的危害等。通過安全性評價證明被評價的食品的食用安全性，而不得存在任何潛在的危害。

　　當事人銷售的上述5種食品的原料中含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲夏草等物品，根據(jù)國家有關(guān)食品安全控制的規(guī)定，含有蘆薈、土茯苓、首烏（包括生首烏和制首烏）、珍珠粉以及冬蟲夏草等物品的食品，應(yīng)當由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會對這些食品做出安全性評價。當事人僅提供了上述5中產(chǎn)品由地方衛(wèi)生檢驗中心、疾病預防控中心或地方食品質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心按照衛(wèi)生標準出具的衛(wèi)生評價報告和質(zhì)檢報告，而未能提供由衛(wèi)生部新資源食品專家評估委員會對這些食品做出得安全性評價報告以證明消費者食用上述食品的安全性，排除消費者在食用上述食品的過程中及食用后對人體健康產(chǎn)生危害的可能性。

　　因此，上述5種食品屬于《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項所指的：添加其他可能危害人體健康物質(zhì)的食品。

　　四、處理意見：

　　當事人銷售上述5種食品的行為，違反了《中華人民共和國食品安全法》第二十八條第（一）項和《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第九條第一款第（一）項的規(guī)定。根據(jù)《流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，對當事人處罰如下：

　　1、沒收庫存商品：

　　“KING LIGHT 常潤茶”6盒、“KING LIGHT 腸清茶”3盒、“喜瑞牌”雪山骨葆9瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX120粒）7瓶、“喜瑞牌”蘆薈維他命膠囊（300mgX30粒）4瓶“喜瑞牌”首烏膠囊3瓶；

　　2、罰款4.5萬元。

網(wǎng)址: 案件調(diào)查終結(jié)報告（通用3篇） http://www.gysdgmq.cn/newsview747263.html